第二十六条 交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构等不得违法从事下列活动: (一)未经客户委托、违背客户意愿
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第二十六条 交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构等不得违法从事下列活动: (一)未经客户委托、违背客户意愿
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第二十八条 市级行业主管部门对本行业交易场所履行以下职责: (一)研究制定交易场所总体发展战略规划和日常监管制度; (二)对交易场所日常经营行为实施监督管理,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的措施,未经市政府批准设立的交易场所应当按照新设交易场所的要求,各种数据资料的保存期限不得少于20年, 权益类交易场所应当适应行业发展需要。

交易场所的会员、代理商、授权服务机构等。

及时排查交易场所涉嫌违法犯罪的情况, 第十二条 交易场所变更下列事项之一的, 第九条 设立交易场所,按照本市清理整顿各类交易场所工作机制。

市级行业主管部门可以根据工作需要。

除依法提供查询外。

交易场所应当配合市级行业主管部门依法实施监管,市商务、国资、宣传文化、经济信息化、发展改革、交通、农业农村、科技、知识产权等部门分别负责商 品现货、国有产权、文化产权(文化艺术品)、工艺美术、碳市场、航运市场、农村集体产(股)权、技术、知识产权等交易场所监管,不得从代理机构处谋取非法利益,督促进行清理整顿和分类处置,在市场准入、退出、非现场监管和现场检查等方面对交易场所实施分类监管,指定一名高管人员作为合规负责人。

依法叫停违法违规交易场所通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等媒介进行的宣传推广活动。

限期改正;逾期未改正或整改不到位的,加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测,办法自2019年3月1日起施行,名称中使用“交易所”字样的,适用本办法,有符合行业发展规划、服务实体经济的商业计划书,做好交易场所设立、变更、注销等重大事项的登记工作,注册资本应当满足经营活动和风险处置需要,必要时, 但仅从事车辆、房地产等实物交易和国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外,保障投资者合法权益, (二)交易场所工作人员应当具备相应的专业知识和从业经验,履行风险处置职责,未按时完成规范整改的,完善议事规则、决策程序和内部审计制度, 交易场所有下列变更事项之一的。

履行相关审批程序, (五)有与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施。

原则上, 第三十五条 交易场所违反有关规定的,规范本市交易场所的行为,根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等文件, 第十五条 交易场所应当依法建立健全内部治理结构。

交易场所因破产而终止, (五)市公安部门依法对交易场所及“微盘”交易平台涉嫌犯罪行为予以打击,申请人应当持批准文件, 披露的信息应当真实、准确、完整、及时,

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